量子計算原型機“九章”問世，攜帶月球樣本的嫦娥五號順利返回地球，可高效獲取全球范圍高精度立體影像的高分十四號衛星被成功送入預定軌道，新一代“人造太陽”放電，第三代核電技術的“華龍一號”反應堆并網發電，“奮斗者”號載人潛水器在深達10909米的馬里亞納海溝成功坐底……新加坡《聯合早報》網站日前發表文章稱，2020年，全球飽受新冠肺炎疫情困擾，但中國科技仍頻繁發力，中國重大科技突破迎來井噴期。

　　其實，《聯合早報》網站文章描述的，只是中國過去一年在世界科研領域快速進步的一個縮影。過去一年，中國研究者的科研興奮點是什么?中國的科學研究呈現出怎樣的發展態勢?中國科學技術信息研究所日前發布的2020中國科技論文統計結果，從國際科技論文產出的角度，給出了答案。

　　中國科技論文質量明顯提高

　　2010—2020年，中國被引用次數處于世界前1%的高被引論文為37170篇，占世界份額達到23%，排在世界第二位。2019年，科學引文索引(SCI)數據庫收錄中國科技期刊208種，比2018年增加了21種。

　　強化國家戰略科技力量，加強基礎研究，注重原始創新，是中國“十四五”乃至2035年遠景目標的一項重要任務。

　　根據中辦、國辦《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》和《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》改進科技評價體系的要求，以及科技部2020年印發的《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施(試行)》，鼓勵和引導研究者發表高質量論文，將成為中國科學界的一個重要風向標。

　　但是，如何科學評價一篇科技論文的質量，一直是一道廣受爭議的世界難題。在眾多爭議中，論文發表后的被引用率，正逐步被國際學術界視為衡量一篇論文影響因子大小的一項重要指標。

　　根據2020中國科技論文統計結果，2010年至2020年(截至2020年10月)，中國科技人員共發表國際論文301.91萬篇，繼續排在世界第二位，數量比2019年統計時增加了15.8%;論文共被引用3605.71萬次，增加了26.7%，排在世界第二位。雖然中國論文被引用次數增長的速度顯著快于其他國家，但與排名第一的美國8045.38萬次相比，差距依然不小。

　　就篇均被引用率而言，我國平均每篇論文被引用11.94次，比上一年度統計時的10.92次，提高了9.3%。這說明，中國國際科技論文質量有了較大幅度的提升。但與世界整體篇均被引用次數13.26次相比，仍有一定的差距。

　　若進一步擴展橫向比較的范圍，記者發現，中國與世界主要科技大國的差距還不小。以2010-2020年間發表科技論文累計超過20萬篇的22個國家(地區)作為參照，如果按平均每篇論文被引用次數排序，大于世界平均水平的國家有13個。其中，瑞士、荷蘭、比利時、英國、瑞典、美國、加拿大、德國、法國、澳大利亞、意大利和西班牙的論文篇均被引用次數超過15次。而中國排在第十六位，仍遠落后于西方傳統的科技強國。

　　當然，中外之間雖然存在較大差距，但這并不意味著過去一年中國的科學研究沒有進步。假設被當前國際學術界普遍認可的“高被引論文”這一評價指標(指被引用次數處于世界前1%的論文)，具有科學性，我們不妨把時間拉長到2010年至2020年的10年段，進行國際橫向比較。

　　數據顯示，2010—2020年，中國被引用次數處于世界前1%的高被引論文為37170篇，占世界份額達到23%，占世界份額較上一年度提升了近3個百分點，排在世界第二位。中國高被引論文數量雖和排名第一位的美國75146篇有很大差距，但差距正在快速收窄，與排名第三、第四、第五位的英國29976篇、德國19397篇和法國12858篇，差距在拉大。

　　與中國自身相比，入選數量較2019年統計時增加了20.9%。這表明：過去一年，中國科技論文的質量提升明顯。

　　這種進步，還體現在廣受國際學術界認可的能反映世界科學最新發現和研究動向的熱點論文數量增長上。這些在發表后兩年間被引用次數排在各學科前1‰的熱點論文，也被認為是最能反映世界科研前沿動向的重要風向標，對世界學術研究具有指針意義。也就是說，一個國家、一個地區的國際熱點論文產量，在某種意義上能反映其對于世界前沿科學研究的貢獻度。

　　截至2020年9月，統計的中國熱點論文數為1375篇，占世界熱點論文總數的38.4%，排在世界第二位。同期，美國熱點論文數最多，達到1586篇，占世界熱點論文總量的44.3%。

　　值得注意的是，不同的統計口徑也反映出本統計年度中國在某些領域的高影響力論文有所減少。

　　在本統計年度，發表在《科學》(Science)、《自然》(Nature)和《細胞》(Cell)三大享有最高學術聲譽的科技期刊上的論文，有6456篇，比2018年減少了185篇，其中中國論文為425篇，單就論文數而言，較上一年度減少了4篇。美國以2562篇，仍高居榜首。英國、德國分列第二、第三位。

　　從世界各學科領域影響因子最高的期刊收錄中國論文總量變化來看，2019年，在世界178個學科領域155種高影響力期刊上發表的58290篇論文中，中國發表論文13068篇，比2018年增加1750篇，占世界的份額由上一年的18.4%增至22.4%，排在世界第二位;美國有19561篇，占世界的份額由上一年的35.8%降至33.6%。可見，中美差距有所縮小。

　　從國際知名學術引文數據庫收錄中國科技期刊種類的角度來看，中國科技期刊知名度和國際顯示度在穩步提高。2019年，科學引文索引(SCI)數據庫收錄中國科技期刊208種，比2018年增加了21種;工程索引(EI)數據庫收錄中國科技期刊223種;醫學索引(Medline)收錄中國科技期刊122種。

　　2019年總被引頻次進入本學科領域排名前1/4的中國期刊共有16種，比2018年增加1種，影響因子進入本學科領域排名前1/4的期刊有69種，比2018年增加19種。

　　具有國際比較優勢的中國學科增多

　　在高質量國際論文統計中，2019年中國工程技術、化學、環境與生態學、計算機科學、材料科學、農業科學、物理學和數學8個學科領域高質量國際論文數量在學科排名中列世界首位，較上一個統計年度增加了5個學科。

　　與過去每年發布的國際科技論文統計的做法相似，中國科學技術信息研究所本年度發布的報告，仍然聚焦了中國國際科技論文的產量、影響因子和產地。從論文產出學科領域的統計數據來看，我們也能在一定程度上管窺當年中國各學科的科研優勢與短板。

　　在本統計年度，哪些學科領域是世界科學界研究的興奮點?在這些領域中，中國哪些學科具有一定的比較優勢?哪些學科還有待進一步提高?

　　以SCI為例，2019年SCI收錄論文最多的依次是化學、生物、臨床醫學、物理、材料科學、電子通信與自動控制、基礎醫學、地學、環境科學和計算技術等10個學科。其中，化學有61656篇，生物學有49850篇，臨床醫學有47683篇，物理學有36842篇，材料科學有34891篇，電子通信與自動控制有29619篇，基礎醫學有25740篇，地學有17549篇，環境科學有17462篇，計算技術有17098篇。這意味著化學、生物、臨床醫學等10個學科領域，是2019年世界各國科學研究的主要“興奮點”。

　　在高質量國際論文統計中，2019年我國工程技術、化學、環境與生態學、計算機科學、材料科學、農業科學、物理學和數學8個學科領域高質量國際論文數量在學科排名中列世界首位，較上一個統計年度增加了5個學科。其中，有4個學科生產的高質量國際論文數量，占本學科世界份額超過40%，即工程技術領域占本學科世界份額40.5%，化學占本學科世界份額44.35%，環境與生態學占本學科世界份額41.77%，計算機科學占本學科世界份額41.16%。地學、藥學、生物學和綜合交叉學科4個學科領域排名世界第二。

　　從論文引用率來看，我國的材料科學、化學和工程技術等3個領域論文的被引用次數排名世界第一位，農業科學、生物與生物化學、計算機科學、環境與生態學、地學、數學、藥學與毒物學、物理學和植物學與動物學等9個領域論文的被引用次數排名世界第二位，綜合類、微生物學和分子生物學與遺傳學等3個領域論文的被引用次數排名世界第三位，免疫學排名世界第五位。與前一統計年度相比，7個學科領域的論文被引用頻次排位有所上升。

　　這些學科高質量論文產出數量、影響力的快速躍升，表明中國學者在化學、工程技術、計算機科學、材料科學等12個學科領域的研究水平已進入世界科學研究的第一方陣，具有比較明顯的學術優勢。

　　這一判斷，在其他幾個被國際學術界廣泛認可的引文數據庫中也能得到印證。依據目前反映世界生物醫學領域較高水平研究成果的《醫學索引》數據庫(網絡版)，2019年收錄世界科技文獻總數為124.95萬篇，其中中國科技文獻數量為22.24萬篇，占世界總數的17.8%，比2018年增加18%。在收錄的中國科技文獻中，生物化學與分子生物學、遺傳學和遺傳性、藥理學與制藥學、細胞生物學、腫瘤學、免疫學、微生物學、心血管系統和心臟病學等10個學科的文獻最多。這意味著與這些學科相關的科學問題，或是2019年中國學者研究比較活躍的領域。

　　事實上，各類國際重要會議上發表的論文數，也能在一定程度上折射中國學者在相關學科領域開展科學研究的活躍度。根據《科技會議錄引文索引》(CPCI-S數據庫)2019年收錄的世界重要會議論文分布狀況，2019年，共收錄中國作者論文7.09萬篇，總數占世界的13.2%，比2018年減少3.8%，排在世界第二位。這些論文是中國科技人員參加在90個國家(地區)召開的2153個國際會議的成果，其中，發表的國際會議論文最集中的10個學科分別為：電子、通信與自動控制，臨床醫學，計算技術，物理學，基礎醫學，能源科學技術，地學，材料科學，化學和機械工程。

　　若在每個學科領域按統計年度的論文被引用次數世界均值劃一條線、將高于均線的論文稱為卓越論文，2019年分布在醫學領域的卓越科技論文數量較多，數量達到1萬篇以上的學科還有化學、生物學、材料科學、計算技術、地學、基礎醫學、農學、物理學、藥學、中醫學、環境科學、能源科學技術以及電子、通訊與自動控制13個學科。

　　通過比較國際學術界普遍認可的三大主要論文數據庫，我們不難發現，化學、生物學、材料科學、計算技術、地學等學科領域，是2019年度中國乃至國際科學界的研究熱點。但是，我們也應清醒地看到，中國在包括管理學、圖書情報學等在內的社會科學以及空間科學、心理學等領域的研究，與世界主要的科技強國還存在較大差距。

　　從發表卓越國際論文的地區分布來看，北京、江蘇、上海、廣東、湖北5個省市發表數量達到2萬篇，既是卓越國際論文產量比較集中的地區，也是國際論文影響因子較大的地區。其中，北京發表的卓越科技論文數量最多，達到6.2萬篇。這種分布態勢，說明一個地區國際論文的產量和質量與該地區高教資源、科研院所布局以及經濟社會發展水平呈正相關關系。

　　此外，本統計年度中最惹眼的是，2019年發表高質量國際論文數量最多的世界高校中，清華大學、浙江大學、上海交通大學和北京大學4所中國高校進入前十。其中，清華大學以發表2420篇位居世界第二，發表的論文占世界的1.3%。排在首位的哈佛大學有4413篇，占2.3%。可見，中國高校科研實力有了明顯提升。

　　知識創新的國際合作步伐明顯加快

　　據SCI數據庫統計，2019年收錄的中國論文中，國際合作產生的論文為13.01萬篇，比2018年增加1.93萬篇，增長17.4%。

　　2020年一場突如其來的新冠肺炎疫情，將科學研究的國際合作水平大大向前推進了一步。相關研究數據顯示，僅2020年1—5月，關于新冠肺炎疫情的研究，有34%屬于跨國合作。

　　這只是中外科學界開展合作的一個縮影。實際上，像國際熱核聚變實驗堆(ITER)計劃、國際綜合大洋鉆探計劃、全球對地觀測系統等一系列大科學計劃，都有賴于跨學科、跨領域和跨國界的合作。

　　從國際合著論文的數量和學科分布狀況，我們大致能看到中國學者廣泛參與國際科技合作以及大科學項目的身影。

　　據SCI數據庫統計，2019年收錄的中國論文中，國際合作產生的論文為13.01萬篇，比2018年增加1.93萬篇，增長17.4%。國際合著論文占中國發表論文總數的26.2%。2019年中國作者為第一作者的國際合著論文共計96157篇，占中國國際合著論文總數的73.9%，合作伙伴涉及167個國家(地區)。

　　從國際合著論文的學科分布來看，中國國際合著論文較多的學科，主要是化學、生物學、物理學、臨床醫學、材料科學和電子、通信與自動控制等。這表明，這些學科領域是目前國際知識界比較關注的。

　　尤其值得關注的是，在2019年度國際大科學的研究領域，以中國科研人員為第一作者的國際論文數量雖有所增加，但在中國科研人員參與生產的所有論文中占比仍較低。

　　在2019年中國發表的國際論文中，作者數超過1000人、合作機構數大于150個的論文共有262篇，作者數超過100人且合作機構數量大于50個的論文共計784篇，比上一年增加201篇，涉及粒子與場物理、核物理、天文與天體物理、多學科物理研究等學科。其中，中國機構作為第一作者的論文為94篇，包括中國科學院高能物理所61篇。中國科學院高能物理所主持的電子—正電子湮沒中重子—反重子極化和糾纏研究，吸引了德國、美國、巴基斯坦、俄羅斯、印度、意大利、土耳其等8個國家、80個機構參與。

　　從合作伙伴來看，在中國作者作為第一作者的9.61萬篇合著論文中，美國、英國、澳大利亞、加拿大、德國和日本是中國學者最主要的6大合作伙伴國;在中國參與工作、其他國家作者為第一作者的3.39萬篇合著論文中，美國、英國、德國、澳大利亞是中國學者的主要合作伙伴國。

　　數據變化的背后，一方面說明中外學者之間自發的常規合作有了較大幅度增長，另一方面也表明中國基于國家層面、致力于參與國際大科學和大學科合作、探索人類重大科學問題的國際合作能力明顯增強。

　　成果轉化率仍是高質量發展的“瓶頸”

　　2019年，中國高校獲得約8.5萬件授權發明專利，占中國(不包含外國在華機構)獲得授權發明專利數量的23.7%。

　　歐洲專利局2020年發布的報告顯示，該局在2019年收到來自中國的專利申請共計12247件，較2018年增長29.2%，增幅位居十大專利申請國之首，成為歐洲專利局繼美國、德國和日本后的第四大專利申請國。中國專利申請主要集中在數字通信、計算機技術、電機、儀器等領域。

　　歐洲專利局主席安東尼奧·坎皮諾斯表示，過去十年，中國在專利申請領域的長足進步，凸顯了中國在促進研發方面的持續努力，這也是中國依靠創新驅動經濟的有力例證。

　　通過縱向分析近10個統計年度，我們發現，由基金或項目資助推動的知識創新，成為推動我國國際論文產量和質量提升的重要牽引力。

　　2019年，國家各級基金或項目資助產出中國國際論文42.48萬篇，其中高校占84.92%，研究機構占10.59%，主要分布在化學、生物學、物理學、臨床醫學、材料科學、地學、環境科學和計算技術領域。

　　就論文產出質量來說，高校依然是卓越論文的貢獻“大戶”。根據本年度SCI的統計，2019年，中國機構作者為第一作者的論文共44.7萬篇，高校占比為85.87%。

　　分析本年度的統計數據，過去一年雖然中國國際科技論文產量和質量都有明顯提高，但成果轉化率仍有待進一步提高。

　　若以最能反映一個國家或機構創新能力的發明專利為觀測點，根據中國科學技術信息研究所援引經合組織2020年11月13日的數據顯示，2018年中國發明人擁有的三方專利數為5323項，占世界的9.3%，相較于2019年上升1位，排在世界第3位，僅落后于日本和美國。

　　從獲得授權的發明專利的機構類型看，2019年度，中國高校獲得約8.5萬件授權發明專利，占中國(不包含外國在華機構)獲得授權發明專利數量的23.7%;研究機構獲得約3.3萬件授權發明專利，占比為9.2%;公司企業獲得約20.7萬件授權發明專利，占比57.9%。這表明，在新工業革命興起及世界范圍的產業轉型過程中，公司和企業在科研成果轉化為現實生產力方面具有顯著的比較優勢，而在國家科技創新體系中作為科研成果產出“大戶”的高校和研究機構，在成果轉化方面的“短板”明顯。

　　事實上，專利數量不斷刷新的背后，是中國加大對科技創新的持續投入。

　　過去五年，我國全社會研發經費支出從1.42萬億元增長到2.21萬億元，研發投入強度從2.06%增長到2.23%。技術市場合同成交額翻了一番，2019年超過2.2萬億元。從全球來看，我國研發經費投入總量目前僅次于美國，居世界第二位。其中，2019年高校研發經費達到1266億元，比上一年增長18.1%。

　　在持續高投入的拉動下，中國科技創新實力穩步提升。根據世界知識產權組織發布的全球創新指數顯示，我國排名從2015年的第29位躍升至2020年的第14位。

　　但是，與國家巨大的科研投入相比，我國科研存在一個明顯的發展悖論。我國已經擁有國際水平的科技成果，但相當一部分科技成果尚未轉化為現實生產力，由此形成了一種怪象：一方面，我國科研機構和高校每年產出大量高水平科研成果;另一方面，與國際競爭對手相比，我國企業并沒有將大量高水平科研成果轉化成提升產品的技術水平。

　　可見，深化科技體制改革，促進創新鏈、產業鏈和市場需求的有機銜接，提高科技成果轉化率，既是中國開創創新發展新局面、加快從經濟大國走向經濟強國的必由之路，也是中國建設現代化產業體系、推動高質量發展的重要支撐點。

　　接下來，如何改變創新載體分散、重復的局面，整合各方資源，使科研成果能順利實現產業化應用，或將在一定程度上決定了中國從科技大國邁入科技強國的最終時間表。